SAYIN ÜYEMİZ,

Seri : VIII, No:34 "Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ"inin "Sınavlarla İlgili Muafiyet" başlıklı 7'nci maddesinin (a) bendi çerçevesinde Sermaye Piyasası Kurulu'nun 21.02.2003 tarihli toplantısında Kurula yapılan başvurularla sınırlı olarak yabancı sertifikalara ilişkin olarak aşağıda yer alan kararlar alınmıştır:

1. Başvuru sahiplerinin ellerinde bulunan sertifikaların Kurulca verilen lisans belgelerinden hangilerine denk sayılacağına ilişkin olarak;

1. ABD'nde AIMR tarafından verilen Chartered Financial Analyst (CFA) sertifikasının; birinci düzeyinin (CFA Level 1) Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansına, ikinci ve üçüncü düzeylerinin (CFA Level 2 ve 3) Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansına ve Türev Araçlar Lisansına,

2. ABD'nde NASD tarafından verilen General Securities Representative Examination (Series 7) sertifikasının Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansına,

3. İngiltere'de FSA'ye bağlı SFA tarafından verilen Securities and Financial Derivatives Representative (SFDR) sertifikasının Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansına ve Türev Araçlar Lisansına,

denk sayılmasına,

2. Diğer yandan;

4. İngiltere'de IIMR tarafından verilen Investment Management Certificate (IMC) belgesinin,

5. ISMA tarafından verilen ISMA General Certificate belgesinin,

6. CFA, Series 7 ve SFDR sınavlarının sadece bir veya birkaç sınav konusundan başarılı olunması sonucunda alınan başarı belgelerinin,

Kurul lisanslama sınavlarından hiçbirine denk sayılmamasına,

3. Kurulca verilen Lisans Belgelerine denkliği kabul gören ve yukarıda belirtilen sertifikalar ile Tebliğ'in 7/a maddesi uyarınca kabul görecek sertifikalara sahip Türk ve yabancı uyruklu kişiler için;

1. Aracı kuruluşlarda çalışanlar ile Mayıs 2003 tarihine kadar işe gireceklerden söz konusu sertifikalara sahip olanların, bu sertifikalarını 2003 Mayıs ayı sonuna kadar Kurula ibraz etmeleri şartıyla 2005 Mayıs ayı sonuna kadar çalışabilmelerine imkan tanınmasına,

2. Söz konusu sertifikalara sahip olmayan ve aracı kuruluşlarda çalışanlar veya 2003 Mayıs ayı sonuna kadar işe girecek olan yabancı uyruklu çalışanların da 2005 Mayıs ayı sonuna kadar sertifikalarını Kurula ibraz etmeleri şartıyla 2005 Mayıs ayı sonuna kadar çalışabilmelerine imkan tanınmasına,

3. Mayıs 2003 tarihinden Mayıs 2005 tarihine kadar anılan sertifikaların ibraz edilmesi şartıyla işe girebilmelerine imkan tanınmasına,

4. Mayıs 2005 tarihinden sonra ise aynı kişilerin, koşulları Kurulca belirlenerek, yapılacağı tarihten en az 6 ay önce ilan edilecek İngilizce ve Türkçe yapılması planlanan "İlgili Meslek Mevzuat" sınavlarından kendilerine tanınacak süre içerisinde başarılı olabilmeleri halinde çalıştıkları göreve devam edebileceklerine,

5. Söz konusu sertifikalara sahip kişilerin, istedikleri takdirde, Kurulca yapılmakta olan lisanslama sınavlarından ellerindeki sertifikaya denkliği kabul edilen lisans belgesi için yapılmakta olan sınavların "Sermaye Piyasası Mevzuatı" ile "İlgili Vergi Mevzuatı" konularından sınava girerek herbirinden en az 60 ve ortalama 70 alınması şartı ile 4. maddede belirtilen "İlgili Mesleki Mevzuat" sınavını geçmiş kabul edilmelerine,

karar verilmiştir.

Konu hakkında ilgili personelin bilgilendirilmesi ve yukarıda sıralanan kararlara göre işlem yapılması hususunu bilgilerinize sunarım.

Saygılarımla,

Turgut TOKGÖZ

GENEL SEKRETER