SAYIN ÜYEMİZ,

28.06.2007 tarih ve 26566 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan Tebliğ ile Sermaye Piyasası Kurulu’nun (Kurul) Seri: V, No: 6 sayılı Aracılık Faaliyetinde Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliği’nde aşağıda özetlenen değişiklikler yapılmıştır.

1- Tebliğ’in müşteri emirlerinin alınması ve izlenmesini düzenleyen 9’uncu maddesinde belirtilen emir iletim süreci ve sistemine ilişkin hükümlerinin uygulanmasına ihtiyari hale getiren Geçici 1’inci maddedeki geçiş dönemi 31.12.2008 tarihine kadar uzatılmıştır.

2- Tebliğ’in 4’üncü maddesinde yapılan değişiklikle;
    - Faks kayıtları ve internet de dahil olmak üzere elektronik ortamda alınan müşteri emirlerine ilişkin elektronik kayıtların düzenlenme tarihinden itibaren 5 yıl süreyle saklanması,
    - Sözlü emirlere ilişkin ses kayıtlarının emir tarihinden sonra gelen takvim yılı başından itibaren 2 sene süreyle saklanması,
    düzenlenmiştir.

3- Tebliğ’in 9’uncu maddesinde yapılan değişiklikle; faks yoluyla alınan emirlere ilişkin talimatın ve gün içinde faks ile iletilen tüm emirlerin aracı kuruluşa ulaştığı tarih ve zaman dökümünü içeren toplu dökümün; internet üzerinden alınan emirlerde tarih, zaman ve müşteri bazında olmak üzere emri ileten müşterilere ilişkin IP (İnternet Protokol) numaraları kayıtlarının; her türlü elektronik ortamda alınan emirlerde emri veren kaynağı gösteren elektronik log kayıtlarının emri alan aracı kuruluşlarca tutulması zorunluluğu getirilmiştir.

Ayrıca, faks yoluyla iletilen emirlere ilişkin talimatın, faks cihazı tarafından otomatik olarak yazılan, göndericinin faks numarası, tarih ve zaman bilgilerini kapsaması gerektiği düzenlenmiştir.

Gereği için bilgilerinize sunarım.

Saygılarımla,

İlkay ARIKAN