SAYIN ÜYEMİZ,

Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği Sicil Tutma Esasları, Yönetim Kurulu’nca kabul edilerek 10 Ağustos 2004 tarih ve 226 sayılı Genel Mektup ile üyelerimize duyurulmuştur.

Sermaye Piyasası Kurulu’nun 18.02.2005 tarih 6/190 sayılı kararı ile;

     - Yatırım ortaklıkları,

     - Girişim sermayesi yatırım ortaklıkları,

     - Gayrimenkul yatırım ortaklıkları,

     - Portföy yönetim şirketleri,

yönetici, ihtisas personeli ve denetçilerine ilişkin bilgileri,

     - Yatırım fonları kurucuları, yöneticilere ilişkin bilgiler ile fon kurulu, fon denetçisi, fon müdürü ve fon hizmet
       biriminde görevli ihtisas personeline ilişkin bilgileri,

     - Emeklilik şirketleri, “emeklilik yatırım fonlarına ilişkin fon kurulu, fon denetçisi ve fon hizmet birimi ile ilgili
       bilgileri,

bu kişiler için ilgili tebliğ ve yönetmeliklerde öngörülen şartları taşıdıklarını gösteren belgeler ve kimlik bilgileri ile birlikte Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği’ne bildireceklerdir.

Belirtilen kişi ve görevlere ilişkin değişiklikler olması halinde keyfiyet, gerekli güncellemelerin yapılabilmesini teminen 15 gün içinde yazılı olarak Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği’ne iletilecektir.

Birlik Yönetim Kurulumuzun 10 Mart 2005 tarihli kararıyla, Sicil Tutma Esasları’nın, Sermaye Piyasası Kurulu’nun 18.02.2005 tarih ve 6/190 sayılı ilke kararında yer alan kurumları da kapsayacak ve yazılım güncellemeleri sonrasında gerek duyulmayan bazı süreçleri içermeyecek şekilde düzenlendiği dikkate alınarak, Sicil Tutma Esasları’nın yeni halinin kabul edilmesine ve uygulanmak üzere üyelerimiz ile ilgili kurumlara duyurulmasına karar verilmiştir.

Ek-1’de yer alan Sicil Tutma Esasları’nın 5’inci maddesi; “Bu esaslar çerçevesinde Birliğe yapılacak bildirimler, sermaye piyasası kurumlarının yetkililerince gerçekleştirilir. Sermaye piyasası kurumlarının en az bir insan kaynakları yetkilisi, Birlik nezdinde bildirim sorumlusu olarak Sicil Tutma Sistemine tanımlanır ve kendilerine bir şifre verilir.

Ortaklık ya da yönetim ilişkisi bulunan sermaye piyasası kurumları, organizasyon yapılarına göre bildirim sorumlusu olarak aynı kişiyi bildirebilirler.” hükmünü içermektedir.

Yukarıda yer alan hüküm doğrultusunda, öncelikli olarak SPK’nın 18.02.2005 tarih ve 6/190 sayılı kararı ile belirlenen kuruluşların bildirim sorumlularının Sicil Tutma Sistemi’ne tanımlanabilmeleri için, Ek-2’de örneği yer alan İK Yetkilisi Sisteme Tanıtım Bilgi Formu ’nun ve nüfus cüzdanı fotokopilerinin 28.03.2005 tarihine kadar gönderilmesi gerekmekte olup; takiben Birliğimiz nezdinde bu kişilere yönelik tanıtım ve bilgilendirme toplantıları düzenlenecektir.

Birliğe yapılacak sicil bildirimlerinin Genel Mektup ekinde yer alan Sicil Tutma Esasları doğrultusunda yapılması hususunu bilgilerinize sunarım.

Saygılarımla,

İlkay ARIKAN