|
SAYIN ÜYEMİZ,
13 Şubat 2004 tarih, 153 nolu Genel Mektubumuzla da hatırlattığımız
üzere; Sermaye Piyasası Kurulu’nca, Seri:V, No:46 sayılı Aracılık
Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’de yapılan
değişikliğe ilişkin 15 Ekim 2003 tarih ve 25260 sayılı Resmi Gazete’de
yayınlanarak yürürlüğe giren Seri:V, No:70 sayılı Tebliğ ile; üyelerimizin
yönetici, ihtisas personeli ve denetçilerinde meydana gelen değişikliklerin
bildirimine ilişkin düzenlemeler yapılmıştır.
Anılan Tebliğ değişikliği ile, söz konusu tarihten itibaren aracı kurumlar
yönetici, ihtisas personeli ve denetçilerindeki değişiklikleri,
yazılı olarak Tebliğ’in 9 uncu maddesinin (d) bendinde sayılan şartları
taşıdıklarını gösterir belgeler ve kimlik bilgileri ile birlikte 15 gün
içinde sadece Birliğimize göndermekle yükümlüdürler.
Bankalar da ortakları, yönetim kurulu üyeleri ve denetçileri dışında,
sermaye piyasası faaliyetlerine ilişkin birimleriyle ilgili olarak, bu
değişiklikleri aynı süre ve yukarıdaki esaslar dahilinde sadece Birliğe
bildirirler.
Ayrıca, aracı kurumlar genel müdürün görevden ayrılması halinde
yukarıdaki esaslar dahilinde Birliğe; değişikliğin meydana geldiği
tarihi izleyen 15 gün içinde görevden ayrılma nedenlerini Kurul’a
yazılı olarak bildirmekle yükümlüdürler.
Bazı üyelerimizin Birliğimize yapması gereken bildirimleri Kurul’a
yaptıkları gözlemlenmektedir. Kurul, üyelerimizin yanlış yaptığı
bildirimleri Birliğimize iletmektedir. Mükerrer bildirimlerden kaçınmak ve
herhangi bir tereddüte meydan vermemek için yukarıda değinilen konuların bir
kez daha hatırlatılmasına gerek duyulmuş olup, tereddüt edilen konularda
Birliğimiz Lisanslama ve Sicil Tutma Müdürlüğü ile irtibata geçilmesi
hususunu bilgilerinize sunarım.
Saygılarımla, |
