SAYIN ÜYEMİZ,

Sermaye Piyasası Kurulu’nun (Kurul) Seri:V, No:77 sayılı “Aracı Kuruluşların Kamuyu Aydınlatma Esaslarına İlişkin Tebliğ” (Tebliğ) ile “Sermaye Piyasası Kurulundan Bankaların ve Aracı Kurumların Kamuyu Aydınlatma Esaslarına İlişkin Duyuru”nun aracı kurumlarda merkez ve merkez dışı örgütlerin tamamında, bankalarda ise merkez ve sermaye piyasası faaliyetlerinin fiilen sürdürüldüğü şubelerde yatırımcıların görebileceği şekilde asılması yükümlülüğü getirilmiştir.

Konuyla ilgili olarak, acentelik sözleşmesi olan aracı kurumların merkez dışı örgütleri kapsamında olan acentelerinde ve acentelik faaliyetlerinin sürdürüldüğü tüm banka şubelerinde “Sermaye Piyasası Kurulundan Aracı Kurumların Kamuyu Aydınlatma Esaslarına İlişkin Duyuru”nun asılıp asılmayacağı konusunda Üyelerimizce Birliğimize iletilen tereddütler Kurul’a iletilmiştir.

Konuya ilişkin olarak Kurul’dan alınan 08.04.2004 tarih ve AFD/471-7055 sayılı yazı ile;

A) Kurul’un Seri: V, No: 46 sayılı “Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 5’inci maddesinde bankaların,

a) Daha önce ihraç edilmiş sermaye piyasası araçlarının,

1) Borsa dışında alım satımına aracılık,
2) Hisse senedi işlemleri hariç olmak üzere borsada alım satımına aracılık,

b) Repo-ters repo,

c) Ekonomik ve finansal göstergelere, sermaye piyasası araçlarına, mala, kıymetli madenlere ve dövize dayalı vadeli işlem ve opsiyon sözleşmeleri dahil türev araçların dayandığı kategoriler itibarıyla ayrı ayrı ya da bütün olarak türev araçların alım satımına aracılık,

B) Mevduat kabul etmeyen bankaların yukarıda sayılan faaliyetlerin yanı sıra,

a) Sermaye piyasası araçlarının ihraç veya halka arz yoluyla satışına aracılık,

b) Portföy yöneticiliği ve yatırım danışmanlığı faaliyetleri,

C) Kurul’un Seri: V, No: 46 sayılı “Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 24’üncü maddesi uyarınca bir bankanın bir aracı kurum ile acentelik sözleşmesi imzalaması durumunda, acente sıfatıyla,

a) Sermaye piyasası araçlarına ilişkin alım ve satım emirlerinin aracı kuruma iletilmesine ve gerçekleşen emirlerin tasfiyesine aracılık etmek,

b) Acentesi olunan aracı kurumun halka arza aracılık faaliyetleri kapsamında, taleplerin toplanması, bu taleplerin aracı kurum merkezine iletilmesi ve paranın tahsili ya da geri ödenmesi gibi işlemleri kapsamak üzere gişe hizmeti vermek,

c) Acentesi olunan aracı kurum portföy yöneticiliği yetki belgesine sahip ise acente sıfatıyla bu faaliyetin tanıtımını yapmak ve bu faaliyetle ilgili sadece tahsil ve tediye işlemlerini yürütmek,

d) Acentesi olunan aracı kurum yatırım danışmanlığı yetki belgesine sahip ise bu faaliyet kapsamında aracı kurumdan gelen doküman ve bilgileri müşterilere açıklamak ve yatırım danışmanlığı faaliyetinin tanıtımını yapmak,

faaliyetlerinde bulunabileceği,

D) Kurul’un Seri: V, No: 46 sayılı “Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 25’inci maddesi uyarınca acentelik sözleşmesi imzalanan bankanın, fiilen bu faaliyette bulunacağı şubelerine, hangi aracı kurumun acentesi olarak faaliyet gösterdiğini içeren bir tabelayı asması ve aracı kurumların acentelik faaliyetlerinin devamı süresince acentelik faaliyetinde bulunulan banka şubelerini Kurul’a bildirmelerinin zorunlu olduğu,

E) Kurul’dan yetki belgesi almak suretiyle sermaye piyasası faaliyetlerini yürüten bankalar ile aracı kurumun acentesi sıfatıyla sermaye piyasalarında faaliyet göstermekte olan bankaların, merkezleri ile fiilen sermaye piyasası faaliyetlerinin yürütüldüğü şubelerinde, bankaya ve acentesi olunan aracı kuruma ait “Sermaye Piyasası Kurulundan Bankaların ve Aracı Kurumların Kamuyu Aydınlatma Esaslarına İlişkin Duyuru”nun asılması gerektiği,

bildirilmiştir.

Aracı kurum ve bankalar tarafından hazırlanarak internet sitemizde yayınlanmakta olan Kamuyu Aydınlatma Formlarında yer alan bilgilerin güncelliğini ve doğruluğunu temin etmek için, Kurul ve İstanbul Menkul Kıymetler Borsası tarafından yayınlanmakta olan bültenlerde duyurulan hususların üyelerimizce takip edilerek derhal Forma yansıtılması gerekmektedir.

Bilgilerinize sunarım.

Saygılarımla,

İlkay ARIKAN

GENEL SEKRETER V.